A FCA proibiu e multou hoje James Lewis, ex-CEO da gestora de fortunas e corretora de investimentos Shard Capital Companions da cidade de Londres.
Lewis foi multado em £ 120.300 após dois casos distintos de fornecimento de informações incorretas sobre dinheiro de clientes supostamente detidos pela Shard.
A FCA disse que a má conduta de Lewis colocou o mercado e os investidores em risco.
Entre junho de 2015 e maio de 2017, Lewis disse aos auditores que a Shard detinha centenas de milhões em dinheiro para um cliente específico. No entanto, estes montantes eram dívidas de outro cliente do mesmo grupo.
Num Aviso Closing de 108 páginas, o regulador disse que, além disso, entre junho e julho de 2021, o Sr. Lewis forneceu informações enganosas a outro cliente, alegando que a Shard detinha somas substanciais em seu nome. No entanto, todo o saldo de caixa desse cliente já havia sido transferido de sua conta.
O dinheiro foi investido em vários títulos de investimento de grande porte para clientes por meio de empresas conectadas.
De acordo com a FCA, em cada caso, o Sr. Lewis sabia que as informações que forneceu seriam utilizadas para produzir as contas anuais dos clientes. Como resultado, essas contas foram distorcidas, disse o regulador.
A Shard fornece serviços de gestão de investimentos para intermediários, investidores institucionais e pessoas físicas de alto patrimônio, bem como clientes de varejo, de acordo com o website da empresa.
Lewis não ocupa cargos de gestão sênior na Shard desde 31 de janeiro de 2022 e a empresa continua a operar.
Steve Good, diretor executivo adjunto de fiscalização e supervisão de mercado, disse: “O Sr. Lewis ficou lamentavelmente aquém dos elevados padrões de habilidade, cuidado e integridade que esperamos de todos aqueles que lideram empresas financeiras.
“Os investidores dependem de informações precisas e as ações do Sr. Lewis colocam os investidores em risco significativo de perdas. É certo que ele não será autorizado a trabalhar novamente em serviços financeiros regulamentados.”
Enquanto a FCA estava considerando a primeira das suspeitas de violação regulatória, Shard tomou conhecimento da segunda e notificou a FCA sobre o problema em setembro de 2023. Posteriormente, o Sr. Lewis também relatou sua conduta à FCA.
Lewis concordou em resolver a questão e se qualificou para um desconto de multa de 30%. Sem o desconto, a penalidade financeira que ele enfrentaria teria sido de £ 171.900.