Aproveite a edição atual de “Leitura de fim de semana para planejadores financeiros” – a edição desta semana começa com a notícia de que um estudo recente descobriu que, num momento em que o número de corretores registrados na SEC e seus representantes registrados está diminuindo, o número de Os RIAs registrados na SEC, seus ativos sob gestão e o número de clientes que atendem cresceram em 2023, refletindo a atratividade do modelo RIA tanto para consultores quanto para clientes e a capacidade para empresas de todos os tamanhos para atender clientes de forma lucrativa.
Também nas notícias do setor esta semana:
- Como a SEC poderia visar empresas com duplo registro para a execução de seus deveres de cuidar e gerenciar conflitos de interesse sob o Regulamento do Melhor Interesse e a Lei de Consultores de Investimento para enviar uma mensagem ao setor e esclarecer suas expectativas para essas empresas de “duplo registro” e seus consultores
- Por que uma mudança nas prioridades do IRS, deixando de focar especificamente nos contribuintes com mais de US$ 10 milhões em receitas para auditorias, poderia resultar em mais clientes com rendimentos acima de US$ 400.000 sendo auditados nos próximos anos
A partir daí, temos vários artigos sobre planejamento de investimentos:
- 5 maneiras pelas quais os consultores podem “consertar” os portfólios de novos clientes, desde a liquidação de posições concentradas involuntariamente até a maximização da localização dos ativos
- Embora as estratégias de investimento concentrado ofereçam a promessa de retornos mais elevados, o espectro de riscos imprevisíveis e, no caso de fundos concentrados, de incentivos desalinhados entre os gestores de fundos e investidores, pode torná-los arriscados proposições
- Como uma “abordagem de riqueza whole” para gestão de portfólio que utiliza o capital humano e outros ativos não relacionados a investimentos de um cliente pode mitigar os riscos de queda em sua riqueza
Nos tambem temos um número de artigos sobre anotações em reuniões com clientes:
- Estratégias para que os consultores tomem notas mais eficazes em reuniões com clientes, desde a adoção de estruturas estruturadas até o aproveitamento de ferramentas de software program
- O software program de anotações de reuniões com clientes surgiu como um dos primeiros casos de uso de IA para consultores, embora seu uso envolva conformidade e segurança Considerações
- Uma análise do software program disponível para anotações de reuniões com clientes habilitado para IA, dividido por preço, precisão, segurança, integrações com outras ferramentas da AdvisorTech e muito mais
Encerramos com 3 artigos finais, todos sobre produtividade:
- Como a estratégia de “tempo de processamento mais curto ponderado” pode ajudar os consultores a priorizar suas listas de tarefas e por que uma das melhores maneiras de aumentar a produtividade pode ser encurtar a lista para incluir apenas o que realmente precisa ser feito
- Em meio a uma cultura de trabalho que muitas vezes prioriza o tempo gasto no computador, por que afastar-se da mesa para pensar de forma não estruturada poderia aumentar a criatividade e a produtividade dos trabalhadores
- Por que o conceito de “entrincheiramento” sugere que atingir um “estado de fluxo” pode, às vezes, levar à redução da produtividade e do bem-estar
Aproveite a leitura ‘leve’!